中小型科技企业股权挂牌暂行规则


第一条 为促进中小民营科技企业股权的合理流动，规范企业股权挂牌交易行为，维护产权交易市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《广东省产权交易管理办法》等法律、法规和《深圳国际高新技术产权交易所股份有限公司章程》，制定本规则。
第二条 股份制（含股份有限公司、有限责任公司）的中小民营科技企业（以下简称“公司” ）的股权在深圳国际高新技术产权交易所（以下简称"本所"）挂牌交易，适用本规则的规定。
第三条 在本所挂牌交易的公司应符合下列条件：
（一） 申请挂牌的公司 应当是合法存续的股份有限公司、有限责任公司；
（二） 申请公司成立时间要在一年以上，在同一管理层下持续经营一年以上；
（三） 在最近一年内无重大违法违规行为，财务会计文件无虚假记载；
（四） 在审计基准日，其经审计的有形净资产（含土地使用权）不低于人民币一百万元；
（五） 最近一个会计年度，经审计的公司主营业务收入净额（指主营业务收入减去折扣与折让）达到人民币一百万元；
（六） 在审计基准日，资产负债率不高于百分之七十；
（七） 公司属国家鼓励发展的行业，具有良好的成长性；
（八） 公司拥有或使用的知识产权没有争议与纠纷；
（九） 如挂牌交易需经政府部门审批的，申请公司应提供相关政府批文。
第四条 公司申请挂牌交易，应当向本所提交下列文件：
（一） 挂牌申请书；
（二） 挂牌说明书；
（三） 最近一个会计年度的审计报告；
（四） 营业执照复印件；
（五） 公司董事会秘书或授权代表的简历及联系方式；
（六） 公司董事、监事和高级管理人员股权持有情况；
（七） 公司拟将全部股份在本所托管的承诺文件；
（八） 股权限制出售的持有人持有期限；
（九） 本所要求的其他文件。
第五条 经本所审查同意，公司应当与本所签署《公司股份托管协议》、《公司股权挂牌交易协议》，由本所安排其股权挂牌交易。
第六条 公司应当在挂牌前披露有关信息，并将《挂牌说明书》文本备置于指定场所供投资人查阅。挂牌说明书内容包括：
（一） 公司名称、地址、法定代表人；
（二） 董事会成员、高级管理人员、核心技术人员情况；
（三） 公司所属行业、经营范围、主要产品及市场占有情况；
（四） 公司资产负债情况，过去一年会计年度的经营成果；
（五） 公司使用知识产权情况；
（六） 公司股本及股权结构；
（七） 公司董事、高管人员、技术人员的持股情况及持有期限；
（八） 本所要求或公司认为需披露的其他信息。
第七条 挂牌公司章程中对公司股东以及董事、监事、高级经理等人员持有的股权限制出售的，或持有人承诺持有期限的，本所在规定的期限内予以冻结。
第八条 公司应当履行下列信息披露义务：
（一）及时披露投资者评估公司状况需要的信息；
（二）及时披露所有可能对股权交易价格产生重大影响的信息；
（三）及时澄清与公司有关的不实信息；
（四）保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司对履行上述信息披露义务有任何疑问的，可以向本所咨询。
第九条 公司应当披露年度报告、中期报告，年度报告须经审计。
第十条 公司应披露临时报告。临时报告是指：
（一） 董事会决议、监事会决议、股东大会决议；
（二） 收购、出售资产、对外投资、借贷、担保、委托经营或承包、赠与、租赁、债务重组等其他应披露的交易事项；
（三） 公司及其附属公司与其关联人进行的交换资产，相互提供产品或者劳务等的关联交易行为；
（四） 涉及技术的重大事件；
（五） 董事会预计或知悉公司当年业绩预测、诉讼、分红派息等其他重大事件；
（六） 澄清不实消息与风险提示。
第十一条 挂牌公司出现下列情形之一，本所暂停其股权挂牌：
（一） 公司对财务会计报告作虚假记载；
（二） 公司有重大违法行为；
（三） 公司不按规定披露其财务状况；
（四） 公司最近经审计净资产为负；
（五） 公司失去持续经营能力；
（六） 本所认为应当暂停挂牌的其他情形。
第十二条 因上述事由暂停挂牌的，在相关事由消除后，可申请恢复挂牌。
第十三条 公司出现下列情形之一，本所终止其股权挂牌：
（一） 经董事会和股东大会决定，公司要通过证券市场进行首次公开发行并上市的；
（二） 被暂停挂牌的，在本所规定的限期内未能消除暂停挂牌的事由；
（三） 股东大会决议公司解散、行政主管部门依法责令公司关闭、或者法院宣告公司破产的。
第十四条 公司接到终止股权挂牌决定的通知后，应当刊登《终止股权挂牌说明书》。
第十五条 本规则由本所解释。
第十六条 本规则自2004年3月1日起施行。